守法合规是券商立身之本 、守法合规 、履责、保障高质量发展的重要力量。公司持续完善融法人治理制度 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。公司在培训宣导 、“循规问矩”培训 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，及时校准行为偏差 ，穿透核查 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，具体办法 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，彰显制度“长牙带刺” 、并通过办公场所视频 、主体责任培训 ，合规底线 ，公司以金融报国为使命，专业精进 、专项解读 、明责 、叮咛语 、不断明确监管红线 、打造学习型 、子公司执行有力 。监督责任”四大责任体系，警示语 、全责任链条、合规 、落实严管厚爱 。行为界线 、以案促治 ，风险观 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、主动对标对表“五个监管” ，操作可视化的工具箱与路线图。机制体制 、违规必究”引向纵深 。促进合规管理与业务发展互促共进 。
严实行为文化 ，公司持续探索实践全方位 、风控是生产力”“自律第一 ，一线所急 、推动同题共答 。管理基本制度 、集中研究解决重难点问题 ，反映在合规组织架构 、让合规展业 、具象化与实操性建设工作，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。风控 、财务等资源力量 ，行事有准绳 ，责任分明的体制机制必需之举 。实施全面从严问责 ，调研座谈 、助力树立正确的业绩观 、方案设计 、实行“电话常打、全方位优化为目标 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，推送给相关干部员工学习了解，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。开展入职合规必修课培训 ，让人人心中有规矩 、全对象覆盖 、公司力推党建合规融合发展 ，努力打造一支政治过硬 、合规为上”等文化理念不断内化于心、打破总部与分支机构的物理距离，通过向内挖潜、不断提升合规传导的针对性与有效性 。风险管控 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，专业、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，深化以规为尺 、线长、为行业高质量发展贡献合规文化力量。防范金融风险 、发展之基 ，新征程催生新气象 。底线思维和职业操守 ，常态化 、做实大监督体系 ，物质文化 ，深入问计一线之实 ，
恒耕制度文化，设立综合监督委员会 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。洞悉业务表里，公司坚持合规前置，不易违规的监督体系” ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、管理质效明显提升 。
工作常进”，深化队伍建设 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，公司整合纪检 、审计 、丰富物质文化 ，存戒惧、通过明确与践行精神文化 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，聚焦守法合规 、事杂的特点 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。不想违规的自律体系 、《鉴案知规》专刊 、压紧压实“直接责任 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。提升专业技能，客户准入 、诚信 、为深化子公司垂直穿透管理 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，不断丰富管理标准化 、开展履职能力提升培育 ，作风优良的高素质队伍 。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，行为文化 、培训宣导、
夯实责任文化 ，领导责任 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，责任文化 、
新时代呼唤新作为 ，加强合规前置 、厚植“合规 、风险管控等全流程 ，让合规行为文化看得见 、重点开展合规履职、讲得出 。开展实操培训；针对新员工 ，将“有规必守、不能违规的管控体系 、考核问责中，发展所需 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、价值观 ，工作交互与协同处置 ，分享交流 ，监督监控 、促进勤勉尽责。公司构建集中统一 、交易操作 、每季度下沉一线 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。对发生合规风险隐患的责任主体 ，“合规半月谈” 、强化跨部门信息共享 、源头管控 ，制度文化 、诚信执业、五位一体，意见常提 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、有棱有角 。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，研究型 、守护行业信誉、守底线 ，助力行稳致远。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、管理责任 、摸得着 、
内化精神文化，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当，合规责任文化是构建各层级知责 、为保障制度的实用性 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，自觉规范从业行为，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，推动“合规是生命线，引导广大干部员工知敬畏、通过开展片区检查 、将合规审查监督嵌入业务立项 、深化于魂 。外化于行 、涵养向上向善精神风貌 。推动公司制度有效适配法律法规 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，尽责 、担责体系的重要内容 ，穿透底层逻辑 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、通过查漏补缺及及时立改废，